股票代碼:
股票代碼:600120 證券簡(jiǎn)稱(chēng):浙江東方 編號:2021-015
債券代碼:163110.SH 債券簡(jiǎn)稱(chēng):20東方01
債券代碼:163604.SH 債券簡(jiǎn)稱(chēng):20東方02
債券代碼:175914.SH 債券簡(jiǎn)稱(chēng):21東方01
本公司董事會(huì )及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其內容的真實(shí)性、準確性和完整性承擔個(gè)別及連帶責任。
重要事項提示
● 本次關(guān)聯(lián)交易系浙江東方金融控股集團股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)出資不超過(guò)10,780萬(wàn)元購買(mǎi)關(guān)聯(lián)方永安期貨股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“永安期貨”)所管理的混合優(yōu)選FOF二號集合資產(chǎn)管理計劃(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“資產(chǎn)管理計劃”)。
● 永安期貨作為資產(chǎn)管理計劃的管理人,將按照1%/年收取管理費,同時(shí)開(kāi)放日資產(chǎn)管理計劃凈值在1以上時(shí),永安期貨每年提取收益部分的5%作為管理人業(yè)績(jì)報酬。
● 本次交易不構成重大資產(chǎn)重組,交易無(wú)須提交公司股東大會(huì )審議。
● 過(guò)去12個(gè)月內,公司與關(guān)聯(lián)方永安期貨之間不存在關(guān)聯(lián)交易事項,與不同關(guān)聯(lián)人之間也不存在前述同類(lèi)關(guān)聯(lián)交易。
一、關(guān)聯(lián)交易概述
經(jīng)公司董事會(huì )審議,同意公司出資不超過(guò)10,780萬(wàn)元,認購由永安期貨管理的混合優(yōu)選FOF二號集合資產(chǎn)管理計劃。該資產(chǎn)管理計劃存續期5年,產(chǎn)品募集規模2.2億元(擬),公司認購份額不超過(guò)產(chǎn)品總份額的50%,對該資產(chǎn)管理計劃的持有期間不超過(guò)十二個(gè)月。該資產(chǎn)管理計劃系開(kāi)放式集合資產(chǎn)管理計劃,在成立后的下一個(gè)自然年度起每個(gè)自然年度開(kāi)放 2 次,每次開(kāi)放日為 1 天。永安期貨作為管理人,將按照1%/年收取管理費,同時(shí)開(kāi)放日凈值在1以上時(shí),永安期貨每年提取收益部分的5%作為管理人業(yè)績(jì)報酬。
鑒于公司董事長(cháng)金朝萍女士兼任永安期貨董事,根據《上海證券交易所上市規則》的有關(guān)規定,永安期貨系公司的關(guān)聯(lián)法人,本次交易構成關(guān)聯(lián)交易。
過(guò)去12個(gè)月內,公司與永安期貨之間不存在關(guān)聯(lián)交易事項。本次關(guān)聯(lián)交易金額未超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的5%,無(wú)需提交公司股東大會(huì )審議。
本次交易不構成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規定的重大資產(chǎn)重組。
二、關(guān)聯(lián)方簡(jiǎn)介
(一)關(guān)聯(lián)關(guān)系介紹
鑒于公司董事長(cháng)金朝萍女士兼任永安期貨董事,根據《上海證券交易所上市規則》的有關(guān)規定,永安期貨系公司的關(guān)聯(lián)法人,本次交易構成關(guān)聯(lián)交易。
(二)關(guān)聯(lián)方基本情況
永安期貨成立于1992年9月7日,2015年10月28日在全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌,證券代碼833840。永安期貨現注冊資本131,000萬(wàn)元,法定代表人葛國棟,住所地為浙江省杭州市江干區新業(yè)路200號華峰國際商務(wù)大廈。經(jīng)營(yíng)范圍為:商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢(xún),資產(chǎn)管理,基金銷(xiāo)售。
永安期貨的主要財務(wù)數據如下:
單位:元
主要會(huì )計數據 | 2020年度 |
營(yíng)業(yè)收入 | 25,469,307,566.01 |
利潤總額 | 1,445,106,298.20 |
歸屬于公司股東的凈利潤 | 1,146,009,285.30 |
2020年末 | |
總資產(chǎn) | 45,377,194,307.14 |
歸屬于公司股東的凈資產(chǎn) | 7,798,045,444.98 |
三、關(guān)聯(lián)交易標的的基本情況
(一)交易標的的情況介紹
本次交易系公司出資不超過(guò)10,780萬(wàn)元,認購永安期貨所管理的永安期貨混合優(yōu)選FOF二號集合資產(chǎn)管理計劃,認購份額不超過(guò)產(chǎn)品總份額的50%,公司對該資產(chǎn)管理計劃的持有期間不超過(guò)十二個(gè)月,資產(chǎn)管理計劃具體情況如下:
產(chǎn)品名稱(chēng) | 永安期貨混合優(yōu)選FOF二號集合資產(chǎn)管理計劃 |
產(chǎn)品形式 | 開(kāi)放式集合資產(chǎn)管理計劃 |
產(chǎn)品存續期 | 5年 |
產(chǎn)品募集規模 | 2.2億元(擬) |
申購與贖回 | 本計劃成立后下一個(gè)自然年度起每個(gè)自然年度開(kāi)放 2 次,每次開(kāi)放日為 1 天 |
管理人 | 永安期貨股份有限公司 |
托管費 | 0.05% |
管理費 | 1%/年 |
管理人業(yè)績(jì)報酬 | 開(kāi)放日凈值歸1,凈值1以上時(shí),管理人每年提取收益部分的5% |
收益分配 | 開(kāi)放日凈值歸1,投資者獲得凈值1以上超額收益部分扣除相關(guān)各項費用余額 |
止損線(xiàn) | 0.85 |
投資范圍 | 證券公司(含證券公司子公司)資產(chǎn)管理計劃、基金公司(含基金子公司)資產(chǎn)管理計劃、期貨公司(含期貨子公司)資產(chǎn)管理計劃、在基金業(yè)協(xié)會(huì )登記的私募證券投資基金管理人發(fā)行并由具有證券投資基金托管資格的機構托管或由具有相關(guān)資質(zhì)的機構提供私募基金綜合服務(wù)的契約式私募投資基金,不可投資于上述產(chǎn)品的劣后級份額。公開(kāi)募集證券投資基金(不包括分級基金B)、現金、銀行存款。 |
投資限制: (1)本計劃計劃總資產(chǎn)與凈資產(chǎn)的比例不得超過(guò)200%; (2)本計劃投資于同一資產(chǎn)(包括同一資產(chǎn)管理產(chǎn)品)不得超過(guò)本計劃凈值的25%; (3)本計劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,應當明確要求所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不再投資除公募基金以外的其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品; (4)本計劃投資組合遵循相關(guān)法律法規或監管部門(mén)對于投資比例限制的規定。 |
(二)關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)
資產(chǎn)管理計劃被認購完畢后,永安期貨將遵循市場(chǎng)化定價(jià)原則,按照前述列表中管理費及管理人業(yè)績(jì)報酬收取比例收取相應的管理費用及業(yè)績(jì)報酬。
四、本次交易的目的及對上市公司的影響
本次關(guān)聯(lián)交易有利于公司提高臨時(shí)閑置資金的資金使用效率,實(shí)現國有資產(chǎn)保值增值,也是公司本著(zhù)促進(jìn)“大資管”建設及體系內融融協(xié)同的理念實(shí)現資源合理利用的正常交易,符合公司及全體股東的利益。永安期貨作為資產(chǎn)管理計劃的管理人按照市場(chǎng)化原則收取管理費用,不會(huì )損害公司及公司中小股東的利益。本次交易也不會(huì )對公司持續經(jīng)營(yíng)能力造成影響,不會(huì )影響公司獨立性。
五、關(guān)聯(lián)交易的審議程序
公司九屆董事會(huì )第五次會(huì )議已于2021年4月9日審議通過(guò)了《關(guān)于公司擬投資永安期貨混合優(yōu)選FOF二號集合資產(chǎn)管理計劃暨關(guān)聯(lián)交易的議案》,表決結果為8票同意,0票反對,0票棄權,審議議案時(shí)關(guān)聯(lián)董事金朝萍女士予以回避。
本次關(guān)聯(lián)交易事項無(wú)需提交公司股東大會(huì )審議。
六、獨立董事的意見(jiàn)
該事項已得到獨立董事的事前認可,獨立董事對此發(fā)表了獨立意見(jiàn),認為公司投資關(guān)聯(lián)方永安期貨股份有限公司管理的混合優(yōu)選FOF二號集合資產(chǎn)管理計劃,有利于公司提高短期閑置資金的使用效率,有利于實(shí)現國有資產(chǎn)的保值增值。公司在認購該資產(chǎn)管理計劃后,永安期貨將遵循市場(chǎng)化定價(jià)原則,按照合同約定收取相應的管理費用及業(yè)績(jì)報酬,不存在損害公司及其他股東,特別是中、小股東的利益的情形。公司董事會(huì )審議該關(guān)聯(lián)交易事項時(shí),關(guān)聯(lián)董事回避表決,議案審議程序合法、有效,符合《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、法規以及《公司章程》的規定,因此對該事項予以同意。
七、歷史關(guān)聯(lián)交易情況
過(guò)去12個(gè)月內,公司與永安期貨之間不存在關(guān)聯(lián)交易事項,與不同關(guān)聯(lián)人之間也不存在前述同類(lèi)關(guān)聯(lián)交易事項。
八、備查文件目錄
(一)董事會(huì )決議;
(二)獨立董事事前認可意見(jiàn)及獨立意見(jiàn)。
特此公告。
浙江東方金融控股集團股份有限公司董事會(huì )
2021年4月12日