股票代碼：600120                  證券簡(jiǎn)稱(chēng)：浙江東方                   編號： 2020-022

本公司董事會(huì )及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實(shí)性、準確性和完整性承擔個(gè)別及連帶責任。

重要內容提示：

● 本次限售股上市流通數量為533,203,838股，占公司總股本的23.93%

● 本次限售股上市流通日期為2020年6月15日

一、本次限售股上市類(lèi)型

本次限售股份上市類(lèi)型為浙江東方金融控股集團股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“浙江東方”或“公司”）發(fā)行股份購買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金事項（簡(jiǎn)稱(chēng)“資產(chǎn)重組事項”）非公開(kāi)發(fā)行的限售股份及該部分股份所對應的公司送紅股、轉增股本等原因增加的公司股份。

（一）非公開(kāi)發(fā)行的核準情況

公司于2017年2月27日收到中國證券監督管理委員會(huì )《關(guān)于核準浙江東方集團股份有限公司向浙江省國際貿易集團有限公司等發(fā)行股份購買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金的批復》（證監許可[2017]259號），核準公司向浙江省國際貿易集團有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“省國貿集團”）、浙江中大集團投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中大投資”）發(fā)行股份購買(mǎi)相關(guān)資產(chǎn)，并發(fā)行股份募集本次發(fā)行股份購買(mǎi)資產(chǎn)的配套資金。

（二）非公開(kāi)發(fā)行的登記情況

2017年6月9日，公司在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理了資產(chǎn)重組事項新增股份的登記托管手續，新增股份合計167,132,771股。

（三）非公開(kāi)發(fā)行的鎖定期安排

上述新增股份均為有限售條件流通股，依照公司與省國貿集團、中大投資簽署的《發(fā)行股份購買(mǎi)資產(chǎn)協(xié)議》以及與各特定投資者簽署的《股份認購協(xié)議》，公司發(fā)行股份購買(mǎi)資產(chǎn)向省國貿集團發(fā)行的90,008,130股限售期為36個(gè)月，向中大投資發(fā)行的6,160,716股限售期為12個(gè)月（已于2018年6月13日上市流通）；募集配套資金部分公司向省國貿集團等特定投資者合計發(fā)行的70,963,925股限售期為36個(gè)月。

二、本次限售股形成后至今公司股本數量變化情況

本次限售股形成后，即公司發(fā)行股份購買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金的新增股份于2017年6月9日登記完成后，公司總股本增加至672,606,225股，其中有限售條件的流通股167,132,771股，占公司總股本的24.85%。2018年6月13日，中大投資持有的6,160,716股有限售條件的流通股限售期屆滿(mǎn)上市流通，公司有限售條件的流通股變?yōu)?60,972,055股，占公司總股本的23.93%。

2018年6月29日，公司實(shí)施完畢2017年度利潤分配方案，其中以公司2017年末總股本672,606,225股為基數，以資本公積金向全體股東每10股轉增3股，共計轉增201,781,868股，轉增后公司總股本增加至874,388,093股，其中有限售條件的流通股變?yōu)?09,263,672股，占公司總股本的23.93%。

2019年6月13日，公司實(shí)施完畢2018年度利潤分配方案，其中以公司2018年末總股本874,388,093股為基數，以資本公積金向全體股東每10股轉增3股，共計轉增262,316,428股，轉增后公司總股本增加至1,136,704,521股，其中有限售條件的流通股變?yōu)?72,042,774股，占公司總股本的23.93%。

2019年10月18日，公司實(shí)施完畢2019年度中期資本公積轉增股本方案，以方案實(shí)施前的公司總股本1,136,704,521股為基數，以資本公積金向全體股東每10股轉增4股，共計轉增454,681,809股，轉增后公司總股本增加至1,591,386,330股，其中有限售條件的流通股變?yōu)?80,859,884股，占公司總股本的23.93%。

2020年5月22日，公司實(shí)施完畢2019年度利潤分配方案，其中以方案實(shí)施前的公司總股本1,591,386,330股為基數，向全體股東每10股派送紅股2股，以資本公積金向全體股東每10股轉增2股，合計派送紅股318,277,266股，轉增318,277,266股，送轉完成后公司總股本增加至2,227,940,862股，其中有限售條件的流通股變?yōu)?33,203,838股，占公司總股本的23.93%。

三、本次限售股上市流通的有關(guān)承諾

本次因非公開(kāi)發(fā)行解除限售的股東為省國貿集團、浙江浙鹽控股有限公司、華安基金－興業(yè)銀行－杭州市金融投資集團有限公司、全國社?；鹨涣愣M合、全國社?；鹞辶阋唤M合、蕪湖華融融斌投資中心（有限合伙）。

省國貿集團及上述其他特定投資者關(guān)于股份鎖定事項見(jiàn)前述一、（三）鎖定期安排。此外，省國貿集團對其持有的限售股上市流通做出如下承諾：（1）本公司就本次交易中取得的浙江東方股份自股份發(fā)行結束之日起36個(gè)月內不轉讓。本次交易完成后（從標的資產(chǎn)交割完畢起計算）6個(gè)月內如浙江東方股票連續20個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)低于各方本次以資產(chǎn)認購浙江東方股份的股份發(fā)行價(jià)格，或者交易完成后6個(gè)月期末收盤(pán)價(jià)低于本公司以資產(chǎn)認購浙江東方股份的股份發(fā)行價(jià)格，本公司因本次交易取得的浙江東方股份的鎖定期在原有鎖定期的基礎上自動(dòng)延長(cháng)6個(gè)月。（2）按照《中華人民共和國證券法》、《上市公司收購管理辦法》的要求，本公司在本次交易實(shí)施完成后的12個(gè)月內不轉讓本次交易前所持有的浙江東方的股份。（3）本公司本次交易所認購浙江東方新股的限售期，最終將按照中國證監會(huì )或上海證券交易所的審核要求執行。

省國貿集團及上述其他特定投資者嚴格遵守了協(xié)議約定及相關(guān)承諾，除上述承諾之外無(wú)其他上市特別承諾，亦不存在相關(guān)承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

四、控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用情況

公司不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用情況。

五、中介機構核查意見(jiàn)

公司實(shí)施資產(chǎn)重組的獨立財務(wù)顧問(wèn)中信證券股份有限公司就公司本次限售股份上市流通事項發(fā)表核查意見(jiàn)如下：

浙江東方本次限售股份解除限售、上市流通的申請以及申請的股份數量、上市流通時(shí)間符合相關(guān)法律、法規和規范性文件的要求，本次申請結束限售的限售股持有人嚴格履行了本次重組中所做出的承諾，本獨立財務(wù)顧問(wèn)對浙江東方本次限售股解禁并上市流通事項無(wú)異議。截至本核查意見(jiàn)出具之日，公司與本次限售股份有關(guān)的信息披露真實(shí)、準確、完整。

六、本次限售股上市流通情況

本次限售股上市流通數量為533,203,838股，占公司總股本的23.93%；

本次限售股上市流通日期為2020年6月15日；

本次非公開(kāi)發(fā)行限售股上市流通明細清單：

                                                              單位：股

七、股本變動(dòng)結構表

八、上網(wǎng)公告附件

中信證券股份有限公司出具的《中信證券股份有限公司關(guān)于浙江東方金融控股集團發(fā)行股份購買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易之限售股份上市流通的核查意見(jiàn)》。

特此公告。

                                     浙江東方金融控股集團股份有限公司董事會(huì )

2020年6月6日