證券代碼：600120        證券簡(jiǎn)稱(chēng)：浙江東方       公告編號：2019-023

重要內容提示：

l  本次會(huì )議是否有否決議案：    無(wú)

一、            會(huì )議召開(kāi)和出席情況

(一)股東大會(huì )召開(kāi)的時(shí)間：2019年5月16日

(二)股東大會(huì )召開(kāi)的地點(diǎn)：浙江省杭州市西湖大道12號新東方大廈A座公司18樓大會(huì )議室

(三)出席會(huì )議的普通股股東和恢復表決權的優(yōu)先股股東及其持有股份情況：

(四)表決方式是否符合《公司法》及《公司章程》的規定，大會(huì )主持情況等。

本次會(huì )議由公司董事會(huì )召集，董事長(cháng)金朝萍女士主持，采取現場(chǎng)投票及網(wǎng)絡(luò )投票方式召開(kāi)并表決。會(huì )議的召集和召開(kāi)符合《公司法》、《上市公司股東大會(huì )規則》等有關(guān)法律法規和《公司章程》的規定。

(五)公司董事、監事和董事會(huì )秘書(shū)的出席情況

1、公司在任董事8人，出席6人，董事潘英松先生、林平先生因出差未能出席會(huì )議；

2、公司在任監事5人，出席3人，監事王政先生、陶楨先生因出差未能出席會(huì )議；

3、公司董事會(huì )秘書(shū)何欣女士出席了會(huì )議，副總裁裘高堯先生、趙茂文先生、副總裁兼財務(wù)負責人王正甲先生列席會(huì )議。

二、            議案審議情況

(一)非累積投票議案

1、 議案名稱(chēng)：關(guān)于公司符合公開(kāi)發(fā)行公司債券條件的議案

審議結果：      通過(guò)

表決情況：

2、 議案名稱(chēng)：關(guān)于公司面向合格投資者公開(kāi)發(fā)行公司債券方案的議案

審議結果：      通過(guò)

本議案進(jìn)行分項表決，分項表決結果如下：

2.01 議案名稱(chēng)：發(fā)行規模

審議結果：通過(guò)

表決情況：

2.02議案名稱(chēng)：發(fā)行方式

審議結果：      通過(guò)

表決情況：

2.03議案名稱(chēng)：票面金額及發(fā)行價(jià)格

審議結果：      通過(guò)

表決情況：

2.04議案名稱(chēng)：發(fā)行對象及向公司股東配售的安排

審議結果：      通過(guò)

表決情況：

2.05議案名稱(chēng)：債券期限

審議結果：      通過(guò)

表決情況：

2.06議案名稱(chēng)：債券利率及確定方式

審議結果：      通過(guò)

表決情況：

2.07議案名稱(chēng)：債券的還本付息方式

審議結果：      通過(guò)

表決情況：

2.08議案名稱(chēng)：贖回條款或回售條款

審議結果：      通過(guò)

表決情況：

2.09議案名稱(chēng)：募集資金用途

審議結果：      通過(guò)

表決情況：

2.10議案名稱(chēng)：償債保障措施

審議結果：      通過(guò)

表決情況：

2.11議案名稱(chēng)：擔保事項

審議結果：      通過(guò)

表決情況：

2.12議案名稱(chēng)：承銷(xiāo)方式及上市安排

審議結果：      通過(guò)

表決情況：

2.13議案名稱(chēng)：本次發(fā)行決議的有效期

審議結果：      通過(guò)

表決情況：

3、 議案名稱(chēng)：關(guān)于本次發(fā)行公司債券的授權事項的議案

審議結果：      通過(guò)

表決情況：

(二)關(guān)于議案表決的有關(guān)情況說(shuō)明

議案2分為13個(gè)子議案進(jìn)行分項表決。

三、            律師見(jiàn)證情況

1、 本次股東大會(huì )見(jiàn)證的律師事務(wù)所：浙江天冊律師事務(wù)所

律師：邵弘璐、謝婷婷

2、  律師見(jiàn)證結論意見(jiàn)：

浙江天冊律師事務(wù)所邵弘璐律師、謝婷婷律師為本次股東大會(huì )出具了法律意見(jiàn)書(shū)。法律意見(jiàn)書(shū)認為，公司本次股東大會(huì )的召集、召開(kāi)、出席會(huì )議人員和召集人資格及表決程序等相關(guān)事項符合《證券法》、《公司法》、《上市公司股東大會(huì )規則》等法律、法規和公司章程的規定，本次股東大會(huì )決議合法有效。

四、            備查文件目錄

1、  經(jīng)與會(huì )董事和記錄人簽字確認并加蓋董事會(huì )印章的股東大會(huì )決議；

2、  經(jīng)見(jiàn)證的律師事務(wù)所主任簽字并加蓋公章的法律意見(jiàn)書(shū)；

3、  上海證券交易所要求的其他文件。

浙江東方金融控股集團股份有限公司

 2019年5月17日