（十強獲獎名單節選）

WeLegal法盟是國內領(lǐng)先的法律信息咨詢(xún)與服務(wù)機構，其舉辦的年度法務(wù)合規榜單評選也是業(yè)內具有較強影響力的行業(yè)榜單。本次評選歷時(shí)一個(gè)多月，北京汽車(chē)、小米集團等全國260多家企業(yè)法務(wù)/合規團隊及公司法律人報選。WeLegal法盟根據商業(yè)貢獻力、行業(yè)貢獻力、內驅學(xué)習力、團隊協(xié)作力、創(chuàng )新創(chuàng )造力共5項標準，評選出“2021&2022年度最具潛力法務(wù)/合規團隊或個(gè)人30強”。在此基礎上，經(jīng)過(guò)專(zhuān)家評審團的最終評審，并結合網(wǎng)絡(luò )票選成績(jì)、信息核實(shí)及調研結果最終選出10強。公司合規管理負責人代表公司法律合規團隊參加了線(xiàn)上評選活動(dòng)，并就公司合規管理體系建設及法律合規團隊建設情況作了介紹發(fā)言。

作為省國貿集團下屬?lài)猩鲜薪鹂仄脚_，浙江東方歷來(lái)高度重視企業(yè)法治、合規管理體系建設，2022年6月，公司被浙江省國資委確定為參與合規管理示范創(chuàng )建的省屬企業(yè)重要子企業(yè)之一。近年來(lái)，公司堅持以習近平法治思想為指引，認真貫徹省國資委、省國貿集團各項工作部署要求，緊緊圍繞“十四五”戰略規劃，結合金控平臺實(shí)際，圍繞“五個(gè)突出”，從突出頂層設計、健全組織體系、完善制度體系、梳理指引體系、強化運行機制等多個(gè)維度，全面推進(jìn)合規管理體系建設，為公司高質(zhì)量發(fā)展保駕護航，初具成效。

2022年7月，浙江東方根據《浙江省省屬企業(yè)合規管理指引（試行）》《浙江省國際貿易集團有限公司合規管理暫行規定》相關(guān)要求，結合自身實(shí)際，制定并印發(fā)《合規管理體系建設實(shí)施方案》，從合規管理組織體系建設、合規管理制度體系建設、合規管理運行機制建設以及合規管理保障機制建設4個(gè)方面，明確了健全完善企業(yè)合規治理架構等共23項具體主要任務(wù)，明確責任單位，并分階段逐步推進(jìn)，對合規管理體系建設進(jìn)行了統籌部署，確定了符合公司實(shí)際的合規管理體系建設的時(shí)間表、路線(xiàn)圖。

公司總部在現有治理架構的基礎上，通過(guò)合規制度進(jìn)一步明確了黨委、董事會(huì )、監事會(huì )、領(lǐng)導辦公會(huì )等機構的合規管理職責。公司總部設置合規委員會(huì )，負責組織指導、統籌協(xié)調公司合規管理工作，設置合規管理負責人，負責領(lǐng)導合規管理牽頭部門(mén)開(kāi)展工作。同時(shí)，進(jìn)一步明確各職能部室、子公司、合規管理員的合規管理職責，結合金控平臺業(yè)務(wù)實(shí)際，自上而下建立起公司總部統籌協(xié)調，各所屬子公司各負其責的統一領(lǐng)導、分工負責、左右協(xié)同、上下聯(lián)動(dòng)、有效運轉的合規管理組織體系。  

2022年9月，公司制定印發(fā)《合規管理規定（試行）》作為公司合規管理的“1”項基本制度，明確公司合規管理的總體要求、基本原則、管理內容及框架等。在基本制度確定的框架基礎上，公司陸續制定《合規報告管理辦法（試行）》《合規咨詢(xún)與審查管理辦法（試行）》《合規檢查管理辦法（試行）》等合規管理綜合辦法，進(jìn)一步明確合規管理的具體內容、標準、流程，逐步構建公司合規管理的“N”項綜合管理辦法。同時(shí)，公司結合國有上市金融控股集團管控實(shí)際，加強統籌、指導、督促各部室及各子公司加強規章制度“立改廢”全流程建設，持續健全完善公司規章制度體系，并加強推進(jìn)公司總部現行有效制度數字化平臺管理，建立健全涵蓋公司各管理環(huán)節、各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的“X”項規章制度。公司上下逐步構建治理科學(xué)、內控規范、執行有效、風(fēng)險可控的“1+N+X”合規管理制度體系。  

公司緊緊圍繞國有企業(yè)領(lǐng)導干部、管理人員及員工規范從業(yè)、廉潔從業(yè)要求，細化人員、行為和事項分類(lèi)，逐步梳理編寫(xiě)了《領(lǐng)導干部履職行為合規指引手冊》《管理人員履職行為合規指引手冊》《員工履職行為合規指引手冊》，分類(lèi)梳理匯總了公司領(lǐng)導干部、管理人員及員工“3”類(lèi)人員在經(jīng)營(yíng)管理和從業(yè)全過(guò)程的主要行為合規要點(diǎn)560余項，并列明有關(guān)制度依據目錄，使合規要求落實(shí)到崗、明確到人，防范行為違規風(fēng)險，促進(jìn)廉潔從業(yè)。公司圍繞國有上市金控集團管控實(shí)際，逐步組織梳理編寫(xiě)了《公司治理合規指引手冊》《上市公司運行合規指引手冊》等重點(diǎn)管理環(huán)節專(zhuān)項合規指引。下一步，公司將持續圍繞公司管理重點(diǎn)，梳理編寫(xiě)關(guān)聯(lián)交易、信息披露、數據信息安全、采購管理等“N”項重點(diǎn)管理環(huán)節專(zhuān)項合規指引，并圍繞公司旗下信托、人壽保險、期貨、融資租賃、私募基金管理及財富管理等業(yè)務(wù)，全過(guò)程、全方位組織梳理各重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域內的合規要點(diǎn)，編寫(xiě)“X”類(lèi)重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域專(zhuān)項合規指引，切實(shí)防范重點(diǎn)業(yè)務(wù)合規風(fēng)險。  

公司已逐步建立業(yè)務(wù)部門(mén)、牽頭部門(mén)、監督部門(mén)組成的合規管理“三道防線(xiàn)”，并穩步推動(dòng)合規風(fēng)險識別預警等8大合規管理運行機制和培養良好合規文化等6大合規管理保障機制落地落實(shí)，使合規管理要求真正落地、合規制度規定有效執行。2022年，公司結合管理實(shí)際組織開(kāi)展核心權責與合規風(fēng)險識別、評估工作，編制《職能部室核心權責與合規風(fēng)險識別清單》，梳理合規風(fēng)險點(diǎn)190余項。公司于“12.4”國家憲法日期間舉辦合規倡議活動(dòng)，大力倡導“合規創(chuàng )造價(jià)值”的理念，公司發(fā)布了合規倡議、合規專(zhuān)用郵箱與違規舉報電話(huà)，并由公司全體干部骨干簽署合規承諾；公司及各子公司不定期舉辦員工合規培訓、合規管理員培訓，強化全員誠信合規意識，樹(shù)立依法合規、守法誠信的價(jià)值觀(guān)，樹(shù)立積極正面的合規形象，良好合規文化氛圍初步形成。  

強化合規管理是貫徹習近平法治思想的必然要求，是公司高質(zhì)量發(fā)展的重要基礎，是企業(yè)核心競爭力的重要組成部分，也是國企改革提質(zhì)增效的內生動(dòng)力。下一步，公司將堅定不移地堅持黨的全面領(lǐng)導，在省國資委、省國貿集團的統一部署下，持續推動(dòng)合規管理要求深度融入公司經(jīng)營(yíng)管理，為公司打造“以‘大資管’為核心，具有綜合金融聚合力、投資管理創(chuàng )新力的一流國有上市金控集團”提供堅強保障。